Consob, sospesi due cf: un Fineco e un Finanza & Futuro - Citywire

Citywire - Per Investitori Professionali

Registrati per ottenere accesso illimitato al dabase di gestori di Citywire. La registrazione è gratuita e richiede solo un minuto.

Consob, sospesi due cf: un Fineco e un Finanza & Futuro

1 Comment
Consob, sospesi due cf: un Fineco e un Finanza & Futuro

La Consob ha sospeso due consulenti finanziari. Si tratta di due provvedimenti sanzionatori nei confronti di Angelo Orlandi, per un periodo di tre mesi, e Giovanni Locatelli, per due mesi.

Orlandi, che era iscritto all’Albo dal 2009, è stato segnalato all’Autorità di vigilanza da Fineco a marzo dello scorso anno dopo che la banca aveva riscontrato irregolarità nell’esercizio della sua attività

Dall’indagine successiva risulta che il consulente abbia “comunicato agli investitori informazioni non rispondenti al vero e consegnato agli stessi rendiconti non veritieri”, ma, specifica la Consob in “senso attenuativo della gravità oggettiva dell’illecito”, che le violazioni commesse dal consulente erano nei confronti di un limitato numero di clienti.

Giovanni Locatelli era invece iscritto all’Albo dei professionisti dal 2002 ed è stato segnalato all’authority da Finanza & Futuro.

Secondo ciò che è emerso dall’attività di vigilanza della Consob, Locatelli non avrebbe effettuato le necessarie verifiche nei confronti della clientela “ai fini antiriciclaggio”, oltre a non aver osservato “gli obblighi identificativi del cliente”. L’Autorità ha però valutato l’entità della sanzione tenendo conto anche della circostanza che il consulente non ha tratto alcuno specifico vantaggio dalla propria condotta e che ha assunto un atteggiamento collaborativo durante l’attività di indagine. 

Scrivi un commento

Effettua il login o registrati per commentare. La registrazione è gratuita e richiede solo pochi minuti.
Eventi
  • Venezia in cartolina: le foto di Citywire Italia 2017

    Venezia in cartolina: le foto di Citywire Italia 2017

  • Citywire Italia 2016

    Citywire Italia 2016

  • Citywire Italia 2016

    Citywire Italia 2016

  • Citywire Consulenza Evoluta 2016

    Citywire Consulenza Evoluta 2016

  • Citywire Consulenza Evoluta 2016

    Citywire Consulenza Evoluta 2016

  • Citywire Milano 2016

    Citywire Milano 2016

  • Citywire Milano 2016

    Citywire Milano 2016

  • Post-Brexit: come la pensano i wealth manager scozzesi

    Post-Brexit: come la pensano i wealth manager scozzesi

  • Venezia in cartolina: le (altre) foto di Citywire Italia 2017

    Venezia in cartolina: le (altre) foto di Citywire Italia 2017

  • Il palco ai Fund Selector: best practices nella selezione di fondi e gestori

    Il palco ai Fund Selector: best practices nella selezione di fondi e gestori

  • Financial Times incorona Banca Generali “Best Private Bank” in Italia

    Financial Times incorona Banca Generali “Best Private Bank” in Italia

  • Fee Only 2016, tra tecnologie emergenti e futurizzazione

    Fee Only 2016, tra tecnologie emergenti e futurizzazione

  • Fee Only 2016, i cambi epocali che guidano i mercati

    Fee Only 2016, i cambi epocali che guidano i mercati

  • Potter e Jensen, la Fed sbarca all’ITForum di Rimini

    Potter e Jensen, la Fed sbarca all’ITForum di Rimini

  • Consultique & Friends dopo Milano e Treviso si sposta al sud

    Consultique & Friends dopo Milano e Treviso si sposta al sud

  • Citywire al sesto forum nazionale Ascosim

    Citywire al sesto forum nazionale Ascosim

  • Salone del Risparmio, i 7 percorsi tematici del 2016

    Salone del Risparmio, i 7 percorsi tematici del 2016

  • BlackRock, nuove piattaforme e scenari di investimento all’Investment Forum 2016

    BlackRock, nuove piattaforme e scenari di investimento all’Investment Forum 2016